PHẠT NẶNG NẾU KHÔNG THÔNG BÁO THAY ĐỔI CHỦ SỞ HỮU HƯỞNG LỢI – DOANH NGHIỆP CẦN BIẾT!

Sau ngày 01/7/2025, việc thu thập và cập nhật thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi (Beneficial Owner) đã trở thành nghĩa vụ pháp lý bắt buộc đối với hầu hết các doanh nghiệp tại Việt Nam. Tuy nhiên, một rủi ro pháp lý lớn hơn đang chờ đợi những doanh nghiệp lơ là: không thông báo thay đổi thông tin này.

Việc thay đổi cơ cấu sở hữu, kiểm soát doanh nghiệp là chuyện thường xuyên, nhưng nếu không cập nhật thông tin này với cơ quan quản lý nhà nước, doanh nghiệp có thể phải đối mặt với các khoản phạt hành chính rất nặng.

1. Nghĩa Vụ Bắt Buộc: Thông Báo Thay Đổi Chủ Sở Hữu Hưởng Lợi

Theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền và đăng ký doanh nghiệp, nghĩa vụ của doanh nghiệp không chỉ dừng lại ở việc xác định chủ sở hữu hưởng lợi ban đầu.

Tính chất thay đổi: Thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi được coi là thông tin bắt buộc phải theo dõi và cập nhật. Bất kỳ sự thay đổi nào về tỷ lệ sở hữu, quyền kiểm soát, hoặc thậm chí là thay đổi về thông tin cá nhân (như tên, số giấy tờ tùy thân, địa chỉ) của chủ sở hữu hưởng lợi cũng cần phải được ghi nhận.
Thời hạn thông báo: Doanh nghiệp có nghĩa vụ phải cập nhật thông tin trong Sổ đăng ký thành viên/cổ đông và thực hiện thủ tục thông báo với Cơ quan Đăng ký kinh doanh (thuộc Sở Kế hoạch và Đầu tư) trong thời hạn quy định (thông thường là 10 ngày làm việc kể từ ngày có sự thay đổi).

2. Mức Phạt Nặng Khi Không Kê Khai/Thông Báo Kịp Thời

Việc không thực hiện nghĩa vụ thông báo thay đổi thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi được xem là hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp.

Mức phạt hành chính: Dựa trên các Nghị định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kế hoạch và đầu tư, hành vi không kê khai hoặc thông báo không đúng thời hạn các nội dung bắt buộc trong hồ sơ đăng ký doanh nghiệp, bao gồm cả thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi, có thể bị phạt tiền ở mức hàng chục triệu đồng. Mức phạt cụ thể sẽ tùy thuộc vào mức độ và tính chất của hành vi vi phạm.
Hậu quả gián tiếp: Ngoài bị phạt tiền, việc chậm trễ hoặc thiếu thông tin minh bạch còn gây khó khăn trong các thủ tục hành chính sau này (như thay đổi vốn, ngành nghề kinh doanh, hoặc giải thể). Quan trọng hơn, nó làm tăng rủi ro bị cơ quan thuế hoặc cơ quan chống rửa tiền đưa vào danh sách kiểm tra gắt gao.

3. Giải Pháp Phòng Ngừa Rủi Ro Cho Doanh Nghiệp

Để đảm bảo tuân thủ pháp luật và tránh các khoản phạt không đáng có, doanh nghiệp cần thực hiện các biện pháp sau:

Thiết lập quy trình nội bộ: Xây dựng quy trình báo cáo nội bộ rõ ràng, yêu cầu các thành viên/cổ đông báo cáo ngay lập tức khi có sự thay đổi về sở hữu hoặc quyền kiểm soát.
Duy trì Sổ đăng ký chính xác: Thường xuyên rà soát và cập nhật Sổ đăng ký thành viên/cổ đông để đảm bảo thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi luôn chính xác.
Pháp chế hóa thủ tục: Coi việc cập nhật thông tin chủ sở hữu hưởng lợi là một thủ tục pháp lý bắt buộc như việc báo cáo thuế hoặc bảo hiểm xã hội.

Việc tuân thủ quy định mới về chủ sở hữu hưởng lợi là một phần không thể thiếu trong quản trị rủi ro doanh nghiệp hiện đại. Đừng để sự lơ là trong quản lý hồ sơ gây ra những tổn thất lớn.

TRUNG TÂM TƯ VẤN PHÁP LUẬT TỈNH PHÚ THỌ cung cấp dịch vụ rà soát cơ cấu sở hữu, tư vấn xác định chủ sở hữu hưởng lợi, và hỗ trợ doanh nghiệp thực hiện thủ tục thông báo thay đổi thông tin một cách kịp thời và chính xác nhất.

Liên hệ ngay để được tư vấn và hỗ trợ chuyên nghiệp!